美国NFA期货牌照申请要求有哪些？

公司名称:浙江卓志企业管理咨询有限公司 微信号:13250997692 联系人:西瓜 美国全国期货协会(NFA)，美国期货及外汇交易非商业独立机构。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章，该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会"，1982.10.2日，NFA正式开始运作。 申请美国NFA牌照的基本要求： 1. 基本资料：海外公司的全套资料和董事股东的有效证件，以及董事股东的个人简历，无犯罪记录证明，财务情况，公司计划书等。 2. 首席合规官：NFA要求外汇交易商设立首席合规官，以确保公司的运营符合法律法规和NFA的规定。须参加场外零售外汇考试，以证明其专业知识和技能水平。 3. 净资本额：NFA要求每个外汇交易商必须保持，调整后净资本额等于或大于2000万美金。 申请美国NFA牌照所需的步骤流程： 1. 准备资料：申请美国NFA牌照需要准备的材料包括但不限于，公司注册资料，董事股东有效护照，个人简历，无犯罪记录，财务证明，公司商业计划书。 2. 注册成为NFA会员：申请美国NFA牌照的第一步是注册成为NFA会员。NFA（的主要职能之一是维护衍生品市场的诚信，并保护投资者权益，确保其成员满足监管责任。 3. 提交申请表格：注册成为NFA会员后，申请人需要提交NFA规定的7-R表格及相关法律文案。 4. 满足专业要求：NFA对申请人的团队有专业要求，尤其是CTA和CPO交易商注册时需要有至少一名的专业关联人员。为此，申请人需要为每位负责人及关联人员提交8-R表格，并满足专业能力的要求。 5. 提交指纹卡：申请人还需提交指纹卡，并为每位负责人及关联人员支付申请费。这些步骤是为了进一步确保申请人的合规性和信誉。 6. 完成年度问卷调查：为了确保申请人持续符合NFA的监管要求，申请人需要每年完成NFA的年度调查问卷。这有助于NFA及时了解和评估申请人的运营状况，保障投资者的利益。